MIG21 Fund Validation Workflow

Flexible Automatisierung der Workflows für Compliance und Fondsvalidierung

Neben der Überwachung gesetzlicher, vertraglicher und interner Anlagerestriktionen ist die Validierung des Net Asset Value (NAV) ein wichtiger Aspekt des Investment Controlling Prozesses. Fehler in der NAV-Berechnung können u.a. durch eine fehlerhafte Bewertung von Positionen oder Buchung von Geschäften entstehen. Wird ein falscher NAV veröffentlicht, so schädigt dies nicht nur die Reputation, sondern verursacht auch internen Aufwand und zieht möglicherweise hohe finanzielle Strafen nach sich. Daher ist es entscheidend, den NAV vor seiner Veröffentlichung zu prüfen.

Dazu werden der berechnete NAV aus dem Fondsbuchhaltungssystem und die dazugehörigen Positionen in MIG21 geladen, sowie die Logik zur NAV-Validierung mit Hilfe von vorkonfigurierten MIG21-Regeln implementiert. Das Fondsbuchhaltungssystem wird automatisch benachrichtigt, ob der NAV veröffentlicht werden kann oder nicht.

Ihre Vorteile

  • Ermöglicht eine NAV-Plausibilitätsprüfung
  • Unterstützt flexibel Ihre individuellen Workflows zur NAV-Kontrolle
  • Automatisiert die Prozesskette für Compliance und Fondsvalidierung
  • Hilft bei der Erkennung falscher NAVs
  • Verhindert die Veröffentlichung falscher NAVs

MIG21 Fund Validation Workflow auf einen Blick

  • Neuer Fondsvalidierungs-Prozess nach Compliance-Prüfung
  • Intuitive Oberfläche für Prozess-Steuerung
  • Mehrere Validierungs-Kontexte
  • Flexible Gruppierung der Regeln in Validierungs-Kontexte
  • Kontexte können Fonds zugeordnet werden
  • Unterstützt "NAV Auto Publish", "NAV Publication Stop" und "Delay of NAV publication"
  • Benachrichtigung externer Systeme über die erfolgreiche Fondsvalidierung

Information zu weiteren Risk und Compliance Lösungen

Globale Compliance mit LawCards
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Wir haben uns für MIG21 und die deutsche LawCard entschieden, weil uns Princeton Financial Systems aufgrund seiner Expertise und umfassenden Erfahrung überzeugt hat. Ausschlaggebend war auch, dass uns das markterprobte System eine schnelle Umsetzung ermöglicht und es gut skalierbar ist, um so mit uns zu wachsen.
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DEBAS ermöglicht uns eine unabhängige und sehr detaillierte Kontrolle des Fondspreises. Mit MIG21 erweitern wir nicht nur unser Serviceangebot, sondern können auch die immer komplexer werdenden regulatorischen Anforderungen noch besser und schneller erfüllen.
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MIG21 gibt uns und unseren Kunden heute die Sicherheit, dass wir im Portfoliomanagement sämtliche Vorgaben - und seien sie noch so komplex - rasch umsetzen und einhalten können. Vor allem auch für unsere institutionellen Kunden ist dies ein wichtiges Entscheidungskriterium für die Zusammenarbeit mit Allianz Global Investors.
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